单项选择题X 纠错
A.私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过50人
B.私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过200人
C.私募基金采取非上市股份有限公司形式的，人数不得超过200人
D.私募基金采取契约形式的，人数不得超过200人
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单项选择题
A.私募基金管理人登记不需要提供管理基金的基本信息
B.私募基金管理人向中国证券投资基金业协会履行基金管理人登记手续后自动成为中国证券投资基金业协会会员
C.私募基金管理人登记申请材料不完备或不符合规定的，应当根据中国证券基金业协会的要求及时补正
D.私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化，私募基金管理人不需要告知中国证券基金业协会
单项选择题
A.张三，A银行员工，无兼职，最近三年个人年均收入60万元，拟投资单只私募基金80万元
B.王五，证券账户中有市值500万的股票，拟投资单只私募基金100万元
C.李四，配偶名下的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万元
D.甲公司，最近一期经审计的净资产为800万元，拟投资单只私募基金100万元
单项选择题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
A.基金托管人需为投资者开立基金账户
B.登记机构需要为投资者开立证券账户
C.登记机构需为投资者开立基金账户
D.基金托管人需为投资者开立证券账户
单项选择题
A.封闭式基金主要通过柜台进行交易
B.封闭式基金组合运作的流动性相比开放式基金要高一些
C.开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回
D.ETF既可以在交易所上市交易，也可以在银行间交易
单项选择题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
A.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查
B.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监督处理
C.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求
D.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导
单项选择题
A.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录
B.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检
C.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
D.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
单项选择题
A.基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费和销售服务费
B.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购（认购）金额的数量适用不同的前端申购（认购）费率标准
C.基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费
D.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端（认购）费率标准
单项选择题
A.从事基金销售、销售支付等相关服务的机构应按照中国证监会规定进行注册或备案
B.依据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务
C.商业银行符合一定条件时，可以向中国证监会申请注册为基金销售机构
D.中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构实行核准制管理
