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(1)证券投资基金的运作
证券投资基金的运作是指基金成立后,基金管理人在基金托管人的监督下,按照有关规定,对基金资产进行投资、管理的行为。
①证券投资基金的风险管理
我国证券投资基金法规定,基金财产应当用于上市交易的股票、债券及国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种的投资,不得用于下列投资或者活动:
A.承销证券;
B.向他人贷款或者提供担保;
C.从事承担无限责任的投资;
D.买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
E.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
F.买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
G.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
H.依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
②证券投资基金的投资组合管理
A.投资组合管理是基金管理人在投资的盈利性、安全性与流动性三者之间寻求最佳结合点的过程。
B.我国《证券投资基金法》第57条第1款规定:“基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当采用资产组合的方式。”第2款规定:“资产组合的具体方式和投资比例,依照本法和国务院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定。”
③证券投资基金的财务管理
A.根据证券投资基金法的规定,基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
B.基金资产应当由基金托管人托管,根据基金管理人的投资计划与指令进行使用。
(2)证券投资基金的监管要求
国务院证券监督管理机构依法履行下列职责:
①依法制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权;
②办理基金备案;
③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告;
④制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施;
⑤监督、检查基金信息的披露情况;
⑥指导和监督基金同业协会的活动;
⑦法律、行政法规规定的其他职责。
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