（1）上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员；
（2）证券经营机构（包括分支机构）的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
（3）证券登记、托管、清算机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
（4）从事证券业务的律师、注册会计师以及资产评估人员；
（5）投资基金管理机构、投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
（6）证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；
（7）中国证监会认定的其他人员。