A.监管意见书
B.风险提示函
C.质询通知
D.约见谈话通知
E.监管走访通知

A.业务处理系统
B.备份数据库
C.事后监督系统
D.凭证保管库及缩微系统

A.主要反洗钱内控制度修订；
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更；
C.涉及反洗钱工作的重大风险事项；
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料；
E.其他由监管部门明确要求报告的涉及反洗钱的事项。

A.培训通知
B.培训人员签到记录
C.培训资料
D.测试记录

A.了解客户投保目的、收入状况及保险费资金来源
B.了解实际控制人、实际受益人情况
C.相应提高客户办理条件，加强强化性识别措施
D.限制高风险客户购买、使用高风险产品或服务

A.行业
B.身份与洗钱
C.职务犯罪
D.税务犯罪

A.客户风险
B.地域风险
C.业务风险
D.行业（含职业）风险

A.产品属性
B.业务流程
C.系统控制
D.岗位配置

A.保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构按照公司反洗钱法律义务要求识别客户身份。
B.公司在办理业务时能够及时获得客户身份信息，必要时，可以从保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构获得客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
C.公司为保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构代其识别客户身份提供培训等必要协助。
D.保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构应按照公司要求开展反洗钱大额交易和可疑交易识别工作。

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的；
B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的；
C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的；
D.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的；
E.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

A.建立（或者维持现有）业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权。
B.进一步深入了解客户资金来源、资金用途、经济状况、任职公司经营状况等信息。
C.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度。
D.每半年开展一次定期审核。