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多项选择题
A.美国证券交易委员会直接隶属于政府,独立于国会
B.下属的证券交易所、全国证券商协会、清算公司等证券组织机构在证券市场监管中并不占重要地位
C.属于法定机构监管模式
D.美国证券交易委员会是证券市场监管的核心
E.各种自律组织只起辅助作用
问答题
多项选择题
A.法制是八字方针的核心,是需要实现的目的
B.规范是基础,是保证市场沿着正确轨道健康发展的前提条件
C.监管和自律是手段,是通过证券市场中人的行为表现出来的法制
D.规范和发展是证券市场的核心问题
E.四个方针相辅相成,缺一不可
多项选择题
A.在我国,公司股票上市均实行上市推荐人制度
B.上市推荐人必须是交易所的会员
C.上市推荐人资格由中国证监会审查确认
D.上市推荐人必须是中国证监会认可的主承销商
E.上市推荐人必须从事股票承销工作一年以上并且信誉良好
多项选择题
A.证券市场具有市场经济的盲目性
B.证券市场具有信用经济的脆弱性
C.证券市场的局部风险可能会引发系统性信用崩溃
D.证券市场的局部风险可能会引发实质经济的崩溃
E.证券市场的制度框架上存在内在缺陷