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多项选择题
A.落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求。
B.根据客户身份识别及持续识别情况,在反洗钱系统中录入非现场监管信息。
C.组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责。
D.负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传。
单项选择题
A.授权下设的风险管理委员会、审计委员会对邮政银行合规风险管理进行日常监督
B.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持
C.对总行、分行、支行等各级机构开展合规检查,评估合规风险管理状况,督促业务部门履行合规风险管理职责
D.向董事会或其授权的委员会、监事会以及监管机构报告合规风险事件,同时采取有效处置措施
单项选择题
A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级管理层合规管理的有效性
B.协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程
C.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持
D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况