A.限制访问保密数据
B.检查职位描述
C.确认恰当的职责分析
D.检查文件

A.预防控制
B.检查控制
C.纠正控制
D.控制风险

A.与会计部门的员工面谈
B.当员工完成日常任务时观察流程
C.检查文件、政策、流程和用户手册
D.送交高层管理者的，归纳审计发现的文件

A.与分类这个交易的会计师讨论这个事情
B.与高层管理者讨论，以确定分类是否正确
C.向法律顾问咨询
D.与首席审计官讨论

A.询问店员，以确定是否他们偷了商品
B.咨询高层管理者，确定公司政策的最好应用
C.就关于当地法律问题咨询法律顾问
D.咨询道德政策

A.欺诈
B.不重要的弱点
C.非法行为
D.威胁信息安全

A.首席财务官（CFO）
B.首席执行官（CEO）
C.董事会
D.外部审计团队

A.建立内部审计的流程
B.定义内部审计的本质和工作范围
C.协助管理层确保盈利预期得到实现
D.沟通审计结果，并对管理的改善

A.风险管理
B.足够的文件和记录
C.独立核对
D.足够的职责分离

A.控制环境
B.监督
C.风险评估
D.信息与沟通

A.控制环境
B.风险评估
C.信息和沟通
D.监督