多项选择题X 纠错
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
C.违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
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多项选择题
A.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实
B.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍
C.债券信用评级达到AAA级
D.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件
多项选择题
A.根据公司发行的债券种类不同，可以分为一般公司债券发行和可转换公司债券发行
B.公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
C.公开发行公司债券募集的资金，除了用于核准的用途以外，还可以用于弥补亏损和非生产性支出
D.公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
多项选择题
A.采取固定股息率
B.在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息
C.未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度
D.优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配
多项选择题
A.首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售
B.首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售
C.首次公开发行股票的网下发行，公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分
D.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当终止发行
多项选择题
A.首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格
B.公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家
C.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
D.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者
多项选择题
A.拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40％
B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用证券法规定的包销方式发行
D.控股股东不履行认配股份的承诺，该上市公司按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
多项选择题
A.该公司现任董事2年前受到证券交易所的公开谴责
B.该公司最近3个会计年度连续盈利
C.该公司高级管理人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D.该公司上一年度财务报表被注册会计师出具无法表示意见的审计报告
多项选择题
A.飞天公司的招股说明书申报稿正式受理后，应当立即在中国证监会网站披露
B.飞天公司的招股说明书预先披露后，相关信息及财务数据不得随意更改
C.如飞天公司制作的申请材料中记载的信息自相矛盾，中国证监会应终止审核，并在12个月内不再受理速达证券公司推荐的发行申请
D.中国证监会收到申请文件后，应当在5个工作日内作出是否受理的决定
多项选择题
A.该公司36个月前未经法定机关核准，擅自公开发行过证券，目前已消除
B.该公司最近36个月内违反工商及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C.该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载
D.该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，存在伪造高级管理人员签字的情况
