试论基金管理公司从哪些方面加强内部控制制度建设。

问答题X 纠错

参考答案：内部控制制度的主要内容包括环境控制和业务控制。环境控制主要包括公司治理结构、组织机构、企业文化、员工素质等方面。业务控制包括投资管理业务控制、信息披露、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制及其他方面的内部控制等。

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问答题

简述基金管理公司管理赎回与流动性风险的主要手段。

参考答案：一是作好现金需求预测
二是资产配置选择
三是主动负债

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问答题

简述基金管理公司控制投资风险的主要措施。

参考答案：一是做好投资前的研究工作
二是采用证券组合和期货交易的方式
三是确定合理的入市资金量
四是进行保护性止损。

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判断题

进行保护性止损是控制基金投资风险的一种有效手段。

参考答案：对

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判断题

封闭式基金在存续期内面临的流动性风险比开放式基金少。

参考答案：对

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判断题

契约型基金是依照信托法建立的，而公司型基金是依据公司法设立的

参考答案：对

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多项选择题

内部控制制度中的业务控制包括（）。

A.投资管理业务控制
B.信息披露控制
C.信息技术系统控制
D.会计系统控制
E.监察稽核控制

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多项选择题

基金管理公司风险管理的原则包括（）。

A.首要性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.独立性原则和‘防火墙”原则
E.适时性原则和有效性原则

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多项选择题

开放式基金面临的特殊风险包括（）。

A.赎回与流动性风险
B.投资的市场风险
C.募集风险
D.汇率风险
E.利率风险
F.信用风险

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单项选择题

基金管理公司进行风险管理与控制的基础是（）。

A.良好的内部控制制度
B.依法合规经营
C.设定风险管理目标
D.使用风险控制模型

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单项选择题

做好现金需求预测是开放式基金管理（）的手段。

A.募集风险
B.利率风险
C.赎回与流动性风险
D.汇率风险

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