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多项选择题
A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的
B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的
C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的
D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
E.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
多项选择题
A.情节轻微且未造成损害的
B.自查发现、主动揭露案件的
C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
D.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
E.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外
多项选择题
A.因不可抗力造成违法违规的
B.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的
E.情节轻微且未造成损害的
多项选择题
A.作案人员
B.相关违法违规行为的实施人或参与人
C.对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员
D.发生案件机构的安保人员
多项选择题
A.涉案金额等值人民币一千万元(含)以上的
B.性质恶劣,造成挤兑的
C.性质恶劣,造成区域性或系统性风险等重大社会不良影响的
D.银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件
多项选择题
A.银行业金融机构从业人员独立实施的
B.银行业金融机构从业人员参与实施的
C.与银行业金融机构从业人员关系密切的家属独立实施或参与实施的
D.外部人员实施的,侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的