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判断题

证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券业协会注册登记。

参考答案:

判断题

证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。

参考答案:

判断题

证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。

参考答案:

判断题

券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动,一般采取证券经纪人形式,在一定条件下也可采取居间人形式。

参考答案:

多项选择题

A.制定有关证券经纪人的自律规则
B.组织或者办理证券经纪人的资格考试
C.有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D.对证券经纪人的执业行为进行监督检查

多项选择题

A.所服务的证券公司的管理能力
B.证券营业部的客户管理水平
C.客户服务的合理区域
D.证券经纪人数量

多项选择题

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金村区等业务流程
D.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

多项选择题

A.与证券经纪人签订委托合同
B.按照协会的规定打印证券经纪人证书
C.对证券经纪人进行执业前培训,培训测试须合格
D.对证券经纪人进行后续职业培训

多项选择题

A.证券经纪人是自然人
B.证券经纪人可以使机构或者团体
C.证券经纪人是证券公司员工
D.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,须由证券公司承担责任

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