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严禁员工以银行名义代客理财，代他人保管存单、存折、银行卡密码重要空白凭证、有价单证、票据、印章、网银Ｋ宝、有效身份证件及重要物品等。
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只要不获取利益，员工可以把本人账户提供给他人使用。
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基层网点主要负责人应根据《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》、《重大突发事件报告制度》等相关规定，及时、准确地上报各类案件（风险）、事件信息。
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基层网点主要负责人应至少每半年开展一次员工异常行为动态分析排查工作，排查结果等情况要及时报告上级机构，并严格保密。
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对辖内未能及时成功对账的客户，基层网点负责人要分析查找原因，采取有效措施，提高对账效率。
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基层网点主要负责人应每季对相关柜员上门收款业务、现金款箱等风险环节至少检查一次。
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案防工作台账记录情况与相关内容是上级机构日常检查和监管部门案防督查的重要内容之一。
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对
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商业银行应在产品销售时，要求被代理机构提供关于产品运行情况的报告并由其向客户披露。
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对于未作尽职调查、调查不审慎或未充分了解产品即进行销售的，上海银监局将予以经济处罚。
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商业银行从业人员销售代销产品时私收回扣，情节轻微、金额较小且未造成严重后果的仅需按违规处理，无需视作违纪。
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商业银行应严格执行客户风险适合度评估制度并在客户个人资产发生较大变动时更新。
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