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案防工作台账记录情况与相关内容是上级机构日常检查和监管部门案防督查的重要内容之一。
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商业银行应在产品销售时，要求被代理机构提供关于产品运行情况的报告并由其向客户披露。
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对于未作尽职调查、调查不审慎或未充分了解产品即进行销售的，上海银监局将予以经济处罚。
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商业银行从业人员销售代销产品时私收回扣，情节轻微、金额较小且未造成严重后果的仅需按违规处理，无需视作违纪。
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商业银行应严格执行客户风险适合度评估制度并在客户个人资产发生较大变动时更新。
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严禁一级分行及以下分支机构与第三方金融机构签订任何形式代理销售或其他合作的协议。
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银行业金融机构应当尊重银行业消费者，照顾残疾人等先烈消费者的实际需要，尽量提供便利化服务，不得有歧视性行为。
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商业银行应按规定定期向上海银监局及上海市银行同业公会提交员工不良信息。
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商业银行销售人员应执证挂牌上岗，无证人员不得销售产品，在销售具体产品前接受有关产品的相应培训，未接受培训的不得销售该产品。
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商业银行应对中高风险产品设专区销售，销售区有明显标识并作额外的特别风险提示。
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对于发现可能低于预期收益率的产品，商业银行应及时提示客户，并督促被代理机构采取措施化解风险。
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