A.思想动态
B.家庭收入
C.行为变化
D.兴趣爱好

A.柜员及客户经理合规操作
B.重要物品管理
C.运营主管授权
D.自助机具管理

A.案防工作的部署情况
B.各类教育、培训的开展情况
C.所发现问题的整改落实与处理情况
D.开户、对账、大额划付等案防要求落实情况

A.营业网点
B.支行
C.分行
D.总行

A.在银行业务系统上操作和管理
B.将销售资金划付与系统联控
C.对客户大额异常资金转账实施监控
D.落实专人专岗，及时排查分析触发预警条件的账户

A.推介期
B.推广期
C.路演期
D.投资期

A.未作尽职调查
B.调查不审慎
C.调查未回避关系人
D.未充分了解代销产品即进行销售的

A.产品介绍
B.风险收益测算情况
C.销售渠道
D.合格客户标准

A.商业银行应对被代理机构的信用状况、经营管理能力、市场投资能力和风险处臵能力等进行严格的尽职调查
B.商业银行应与被代理机构以书面合同形式明确界定双方的权利与义务
C.商业银行应与被代理机构划分相关风险的责任承担和转移方式
D.商业银行应与被代理机构共同设立关联账户预警系统

A.全面管理
B.风险预防
C.调查审慎
D.系统控制

A.法律法规
B.总行
C.规章制度
D.监管部门