根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定，关于对全国股转系统的自...

单项选择题X 纠错

根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定，关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是（）。

A.中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，履行牵头抓总职能，指导、协调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作
B.中国证监会派出机构的监管属于行政监管
C.全国股转系统按照法律法规及相关规定履行对挂牌公司的自律监管职责
D.全国股转系统在特定情形下也可以对挂牌公司履行行政监管职责

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判断题

申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的，申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起二个转让日内，在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。

参考答案：对

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判断题

全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处。

参考答案：对

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多项选择题

拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分意向书？（）

A.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
B.限制、暂停直至终止其从事相关业务
C.通报批评
D.公开谴责

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判断题

挂牌公司、中介机构均为全国股转公司的自律监管对象。

参考答案：对

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判断题

全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。

参考答案：对

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判断题

全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有处理不当的，可以直接变更原决定；变更违规处理决定的，可能会加重对自律监管对象的处理。

参考答案：错

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判断题

中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查。

参考答案：对

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多项选择题

申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。

A.要求提交书面承诺
B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
C.约见谈话
D.出具警示函

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判断题

自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核。

参考答案：错

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多项选择题

以下关于实施限制、暂停直至终止其从事相关业务的纪律处分的说明正确的是（）。

A.应当向自律监管对象发送纪律处分决定书
B.应当告知其限制、暂停其相关业务的时限
C.应当要求其在限期进行整改
D.可以要求其在限期进行整改

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