多项选择题X 纠错
A.主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
B.挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的,在相关情形消除前不得实施股票发行
C.挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的,主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
D.挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对上述情况进行披露
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多项选择题
A.其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因
B.相关情形是否已充分规范披露
C.发行对象不能为失信联合惩戒对象
D.后续处理计划
多项选择题
A.认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品
B.已经完成核准、备案程序
C.充分披露信息
D.金融企业还应当符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》
多项选择题
A.注册资本500万元人民币以上的法人机构
B.已履行备案登记的私募投资基金
C.证券公司资产管理计划
D.在签署协议之日前,投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上,且具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
多项选择题
A.公司股东
B.持股平台
C.公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工
D.符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织
多项选择题
A.现有股东
B.董事、监事、高级管理人员
C.按规定认定的核心员工
D.符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织
多项选择题
A.2017年3月14日
B.2017年3月18日
C.2017年4月10日
D.2017年4月16日