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多项选择题
A.理财业务事业部改革是否全面落实
B.是否存在以自营业务承接理财风险资产
C.是否存在理财产品相互交易、调节收益行为
D.是否存在签订“阴阳合同”或抽屉协议等为非保本理财提供保本承诺
多项选择题
A.信用审查部门
B.风险管理部门
C.分行办公室
D.该业务主管部门
多项选择题
A.客户交易结算资金交收账户
B.客户交易结算资金汇总账户
C.客户交易结算资金汇总分账户
D.客户交易结算资金小额休眠账户
多项选择题
A.主要监管指标符合监管要求
B.具有良好的信息技术系统,能够支持事业部的规范运营与银行理财产品的单独核算
C.制定了理财业务风险监测指标和风险限额,并已建立完善单独的会计核算和条线内部控制体系
D.有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队