问答题X 纠错

参考答案:

我国证券监管机构享有以下执法权:
(1)现场检查权
国务院证券监督管理机构有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。
(2)调查取证权
即有权进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。《证券法》规定,国务院证券监督管理机构有权进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。被调查单位和个人应当予以配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。
(3)询问权
即有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。被询问的当事人和与被调查事件有关的单位和个人应当予以配合。
(4)查阅、复制和封存权
即有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计数据及其他相关文件和数据;对可能被转移或者隐匿的文件和数据,可以予以封存。被封存的文件和资料,有关人员不得自行处理。
(5)账户查询权与冻结权
即有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,对其可以冻结或者查封。
(6)限制证券买卖
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。

查答案就用赞题库小程序 还有拍照搜题 语音搜题 快来试试吧
无需下载 立即使用

你可能喜欢

问答题

证券监管体制有哪些类型?

参考答案:按照政府监管与证券市场自律的关系,证券监管体制通常可分为三种类型:(1)市场主导的自律型监管体制特点是,证券市场的管理主...

问答题

为什么要建立全国统一的证券登记结算机构?如何认识证券登记结算机构的性质?

参考答案:(1)证券登记结算机构是指经中国证监会批准设立,为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的不以营利为目的的法人。证券登记结...

问答题

简述协议收购的概念及特征。

参考答案:(1)协议收购的概念协议收购是指收购人在证券交易所之外,通过和目标公司股东协商一致达成协议,受让其持有的股份而进行的上市...

问答题

简述上市公司收购应遵循的基本原则。

参考答案:(1)目标公司股东待遇平等原则目标公司股东待遇平等原则,是指在上市公司收购中,目标公司的所有股东均应获得平等待遇,即所有...

问答题

是否应该建立强制性信息披露制度?

参考答案:信息披露制度是证券发行与交易制度的基础,也是证券市场赖以存在的基石。信息披露是上市证券区别于非上市证券的主要特征之一。以...

问答题

如何理解招股说明书的性质?

参考答案:关于招股说明书的性质,主要有要约说和要约邀请说两种观点。(1)要约说要约说认为,招股说明书是以股票发行人为一方向公众投资...

问答题

什么是股指期货交易?

参考答案:股票指数期货交易是证券期货交易的一种。证券期货交易是指证券交易双方在签订的证券期货合约中约定,在该合约规定的日期以约定的...

问答题

简述证券上市的概念与标准。

参考答案:(1)证券上市的概念证券上市是指公开发行的有价证券,依据法定条件和程序,在证券交易所或其他依法设立的交易市场公开挂牌交易...

问答题

简述证券承销方式的优劣。

参考答案:证券承销,是指证券公司等证券经营机构依照承销协议包销或者代销发行人所发行的股票和债券,并依照法律和合同收取一定比例承销费...

问答题

简述清算的法律意义。

参考答案:在进入清算程序后,公司便进入终止前的特殊阶段,其权利能力和行为能力均出现重大变化。清算的法律意义为:(1)清算期间,公司...
赞题库

赞题库-搜题找答案

(已有500万+用户使用)


  • 历年真题

  • 章节练习

  • 每日一练

  • 高频考题

  • 错题收藏

  • 在线模考

  • 提分密卷

  • 模拟试题

无需下载 立即使用

版权所有©考试资料网(ppkao.com)All Rights Reserved