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单项选择题
A.客观性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.专业性原则
单项选择题
A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员应当熟悉业务制度
D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告
单项选择题
A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责
B.为确保合规管理的专业性,合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门
C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定
D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员
单项选择题
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
单项选择题
A.需遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则
B.需遵循诚实守信的职业道德
C.需遵循其他私募基金公司的内部规章制度
D.需遵循中国证券投资基金业协会和中国证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范,标准和惯例等