A.全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力
B.管理层的理念和经营风格
C.管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式
D.投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力

A、严格授权控制
B、建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度
C、严格控制基金财产的财务风险
D、建立严格的审慎监管制度

A.合作关系
B.信托关系
C.代理关系
D.借贷关系

A.盈利控制在合理范围内
B.守法自律、规范经营
C.维护基金持有人的权益
D.禁止从事操纵市场、内幕交易等行为

A、监事会
B、督察长
C、合规与风险管理委员会
D、合规与风险控制部

A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
B.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
C.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
D.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

A.真实、准确、完整
B.合法、合规、有效
C.真实、准确、完整、及时
D.真实、有效、及时

A、基金份额在基金合同期限内固定不变
B、基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C、基金份额证券交易所上市交易，基金份额持有人可以申请赎回
D、封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.诚信体系不健全
B.合规管理意识缺乏
C.公司财务管理制度不严谨
D.高层管理人员重视不够

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ