判断题
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证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
参考答案:
错
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公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
参考答案:
对
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判断题
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
参考答案:
对
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判断题
实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
参考答案:
错
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判断题
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
参考答案:
对
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判断题
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
参考答案:
对
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判断题
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部,证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
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错
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判断题
在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前,证券营业部不得新招聘证券经纪人。
参考答案:
对
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判断题
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
参考答案:
错
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判断题
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
参考答案:
对
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判断题
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
参考答案:
对
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