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证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。
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对
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证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
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对
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证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
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对
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客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
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错
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证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
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对
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客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕
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错
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证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
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对
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证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估。
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对
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证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征。
参考答案:
对
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证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的,不用将该情形提示客户,由客户选择是否接受该项服务或产品。
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错
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市场部经理除履行营销代表的职责外,还要履行支持和协助团队优秀成员组建新营销团队的职责。
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对
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