多项选择题X 纠错
A.严禁任何网点人员(含业务派驻经理)向客户发放余额证对单
B.严禁任何网点人员(含业务派驻经理)经手客户交回的余额证对单回执
C.严禁任何网点人员(含业务派驻经理)进行回执回收箱的开箱操作
D.严禁由经办业务的人员(含客户经理)单独进行上门对账
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多项选择题
A.客户账户开立、账务核算/金融交易与对账相分离
B.上门对账与所经办业务相分离
C.对账与客户信息维护相分离
D.对未达账和账款差错的查核工作不返原账务处理岗位
多项选择题
A.安装指纹识别门禁系统是预防性控制
B.定期清点核对公司财物是减损性控制
C.聘请保安是减损性控制
D.购买保险是减损性控制
多项选择题
A.审核开/销户业务时须遵循“了解你的客户、了解你客户的业务”受理原则
B.对于办理开/销户业务的单位经办人或单位法人的身份证,应登陆联网核查公民身份信息系统进行真实性核查
C.对于由第三方代理开/销户,须由业务经办人员通过客户回访、电话查询等方式进行真实性核查
D.对于因客观原因无法到柜台办理开/销户手续的重点客户,应参照上门服务规定安排双人上门收取有关资料
多项选择题
A.全部入印鉴册保管
B.印鉴册采取卡封锁密封控制
C.印鉴册指定专人入保险柜/箱保管(须有录像监控设备)
D.日常可以放置在对公柜台或营业抽屉内
多项选择题
A.待处理的国内结算业务单据应放入专用筐内保管,不得散放在桌面及外部人员容易触及的地方
B.国内结算重要空白结算凭证应收放在专用箱(或柜员尾箱)内上锁保管
C.各类业务印章临时不使用时,应收入专用匣放置柜台抽屉(或柜员尾箱)内保管
D.印鉴册应摆放在录像监控范围内相对固定位置