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判断题

对于忠于职守、坚持原则、工作突出,但不能及时发现重要差错事故、案件线索的合规经理,应给予表彰。

参考答案:

判断题

合规经理的日常工作规程:协助处理客户的现场咨询;及时协调涉及业务操作柜面的投诉和纠纷,并反馈处理情况。

参考答案:

判断题

合规经理的日常工作规程:阻止监管机构检查、司法查询处理。

参考答案:

判断题

一旦发现合规经理有违规或异常行为,必须立即调离,并接受审计检查。问题一经确认,情节严重的,应立即退出合规经理队伍。

参考答案:

判断题

合规经理实行定期报告制度和重大业务事项即时报告制度。

参考答案:

判断题

合规经理实行派驻网点轮换制度,原则上一年轮换一次,轮换时应对合规经理进行审计。合规经理轮换后的三个月内原则上可回到原轮换前的机构任职。

参考答案:

判断题

合规经理在日常合规和业务授权管理中不受派驻网点负责人及任何其他人的干涉。

参考答案:

判断题

合规经理的休假由委派机构统一安排,如因人手不足,可由网点其他岗位进行顶班替岗。

参考答案:

多项选择题

A.遵纪守法,廉洁奉公,工作认真负责,作风正派,诚实守信,克守工作秘密,敢于坚持原则,不畏强权,具有较强的责任心,爱岗敬业
B.熟练掌握邮政金融业务的各项规章制度,熟悉邮政金融业务操作流程,具有较强的业务能力、分析问题和解决问题、协调能力
C.具有大专(含)以上学历,2年(含)以上金融工作经验;或中专(含)以上学历,4年(含)以上金融工作经验,并经过邮政金融营业岗位的锻炼;如遇特殊情况,经委派机构批准,可适当放宽学历条件
D.身体健康,能胜任工作
E.无任何不良记录

多项选择题

A.负责组织制定关于合规经理管理的各项实施细则及管理办法
B.负责组织合规经理的业务培训(包括上岗培训、后续培训等)、上岗资格考试等工作
C.负责合规经理的日常业务指导,协调解决合规经理各类业务问题
D.负责检查合规经理的内控执行情况,考核及评价合规经理的工作质量
E.负责制定所派驻合规经理的排班及轮换计划

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