在网点的内控管理中，（）是网点资金安全第一责任人。

单项选择题X 纠错

A.综合柜员
B.网点负责人
C.资金安全员
D.合规经理

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单项选择题

合规经理实行垂直管理，由委派机构统一派驻，直接对（）负责，在职权范围内具有独立性和权威性。

A.委派机构
B.网点负责人
C.上级部门
D.资金安全员

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单项选择题

合规经理原则上（）轮换一次，轮换后（）内原则上不得回到原轮换前的机构任职，以保障合规经理的延续性、针对性，降低经营风险。

A.半年；半年
B.一年；三个月
C.半年；三个月
D.一年；半年

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单项选择题

实施合规经理派驻制必须遵循“集中管理，（），相互制约，双线问责”四项原则。

A.分级管理
B.上下联动
C.专岗专职
D.持证上岗

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单项选择题

合规经理实行垂直管理，直接对（）负责，在权限范围内具有独立性和权威性。

A.委派机构
B.所属网点
C.所属支行
D.支行长

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问答题

请列举与合规经理派驻制相关的工作制度（至少列举三个以上的制度）。

参考答案：①集中派驻制度②营业现场坐班制度③定期报告制度④轮换制度⑤重大业务事项即时报告制度⑥上岗培训、定期培训制度。

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问答题

简述合规经理的权限。

参考答案：在权限范围内，对派驻网点的柜面业务进行审核与授权；在职权范围内有权调阅派驻网点的相关金融业务档案，查阅有关业务文件及参加...

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问答题

合规经理的工作职责主要有哪些？

参考答案：①内控管理职责②安全管理职责③督促整改职责④业务指导和培训职责⑤报告职责⑥协助处理客户的现场咨询和投诉⑦协助处理监管机构...

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问答题

合规经理派驻制必须遵循哪些原则？

参考答案：（1）集中管理
（2）专岗专职
（3）相互制约
（4）双线问责

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问答题

简述合规经理集中管理的意义。

参考答案：实行合规经理的集中管理，做到专岗专职，实现与支局（行）长得相互制约与控制，减少了履行工作职责时所受到的干预，在权限范围内...

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问答题

问：《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规风险指的是什么？

参考答案： 答案：指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

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