合规经理派驻制必须遵循哪些原则？

问答题X 纠错

合规经理派驻制必须遵循哪些原则？

参考答案：（1）集中管理
（2）专岗专职
（3）相互制约
（4）双线问责

进入题库练习

查答案就用赞题库小程序还有拍照搜题语音搜题快来试试吧

无需下载立即使用

你可能喜欢

问答题

简述合规经理集中管理的意义。

参考答案：实行合规经理的集中管理，做到专岗专职，实现与支局（行）长得相互制约与控制，减少了履行工作职责时所受到的干预，在权限范围内...

点击查看答案进入题库练习

问答题

问：《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规风险指的是什么？

参考答案： 答案：指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

点击查看答案进入题库练习

问答题

根据《商业银行金融创新指引》的要求，商业银行应如何实现前、中、后台的相互分离与有效的协调配合？

参考答案：答案：商业银行应优化内部组织结构和业务流程，形成前台营销服务职能完善、中台风险控制严密、后台保障支持有力的业务运行架构，...

点击查看答案进入题库练习

问答题

问：如何处理商业银行合规管理职能与内部审计职能之间的关系？

参考答案：答案：商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。内部审计部门应负...

点击查看答案进入题库练习

问答题

问：董事会对商业银行经营活动的合规性应履行哪些合规管理职责？

参考答案：答案：董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：（一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政...

点击查看答案&解析进入题库练习

判断题

内部控制评价应遵循的重要性原则是要依据风险和业务发展的重要性确定重点，关注重点区域和重点业务。

参考答案：错

点击查看答案&解析进入题库练习

判断题

银行业监督管理机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构实行接管或者促成机构重组。

参考答案：错

点击查看答案&解析进入题库练习

判断题

商业银行应制定明确的小企业授信审批程序。授信审批应依据程序进行。

参考答案：对

点击查看答案进入题库练习

判断题

商业银行须对授信业务流程的各个环节进行尽职评价，评价授信工作人员是否尽职，确定授信工作人员是否免责。评价只可采取现场方式进行。

参考答案：错

点击查看答案&解析进入题库练习

判断题

调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。

参考答案：对

点击查看答案进入题库练习

赞题库

赞题库-搜题找答案

（已有500万+用户使用）

历年真题
章节练习
每日一练
高频考题
错题收藏
在线模考
提分密卷
模拟试题

无需下载立即使用

手机版电脑版