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多项选择题
A.客户经理协助理财经理进行理财产品推介或销售
B.由理财经理陪同客户到柜台办理资金划转
C.由客户自行进行网银划款
D.由客户经理代替客户进行网银划款
E.客户经理独立进行理财产品推介或销售
多项选择题
A.账户间资金往来频繁
B.账户短期内累计的交易金额较大
C.账户资金性质不明
D.部分账户呈现按月向他人账户支付固定金额资金的有规律交易
E.账户与多个不同户名的他人账户间资金往来非常频繁
多项选择题
A.银行相关部门未对理财业务进行定期检查、排查
B.银行缺乏对支行行长的有效制约和监督
C.基层行违规经营行为将风险向全行渗透
D.支行行长对员工管理不到位
E.行长很可能为个人或支行利益而越权经营
多项选择题
A.擅自接受自己亲友的委托,以个人名义进行投资或理财
B.打着银行理财师,以代客投资理财的名义擅自向社会大众集资
C.理财经理陪同客户到柜台办理资金划转
D.向客户许诺高额收益,以获取大量客户资金
多项选择题
A.凭书面资料进行授信
B.对贷前调查报告内容进行复核
C.对贷前调查报告中缺乏依据或存疑风险点应进行实地考察
D.鼓励企业在授信额度的范围内按照资金需求提款
E.鼓励企业一次性提款完毕