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多项选择题
A.银行相关部门未对理财业务进行定期检查、排查
B.银行缺乏对支行行长的有效制约和监督
C.基层行违规经营行为将风险向全行渗透
D.支行行长对员工管理不到位
E.行长很可能为个人或支行利益而越权经营
多项选择题
A.擅自接受自己亲友的委托,以个人名义进行投资或理财
B.打着银行理财师,以代客投资理财的名义擅自向社会大众集资
C.理财经理陪同客户到柜台办理资金划转
D.向客户许诺高额收益,以获取大量客户资金
多项选择题
A.凭书面资料进行授信
B.对贷前调查报告内容进行复核
C.对贷前调查报告中缺乏依据或存疑风险点应进行实地考察
D.鼓励企业在授信额度的范围内按照资金需求提款
E.鼓励企业一次性提款完毕
多项选择题
A.关注员工八小时以外的行为
B.贯彻合规履职谈话和合规辅导制度
C.及时发现员工的反常行为,并采取必要的措施
D.对经济背景较为复杂的员工,加大关注力度
E.建立社区家庭走访及其他重大事项报告制度
多项选择题
A.大力加强对客户金融产品知识的普及教育
B.强化打击非法集资宣传
C.帮助客户加深对非法集资和对金融理财产品的认知
D.引导客户树立正确的投资理财观念,抵制和远离非法集资
E.向客户许诺高额收益,以获取大量客户资金