A.制度管理
B.法律法规库
C.信贷管理
D.操作风险管理
E.内控检查管理
F.员工合规档案管理

A.完善相关制度
B.优化业务和管理流程
C.调整检查监督重点
D.做为判断市场拓展方向的参考因素

A.有效
B.基本有效
C.关注
D.特别关注
E.无效

A.询问
B.观察
C.检查
D.审计
E.穿行测试
F.控制测试

A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.信息与沟通
E.内部监督

A.内部检查结果
B.监管检查结果
C.审计部门出具的审计报告
D.兴业银行操作风险与控制识别评估流程梳理情况

A.回避原则
B.交叉测试
C.自已经手的业务自已评
D.统一由分行内控合规部门人员进行测试

A.财务报告缺陷
B.非财务报告缺陷
C.设计缺陷
D.运行缺陷

A.合理性
B.是否存在不正当利益输送
C.是否存在侵害投资者或客户消费权益行为
D.是否构成规避监管规定或违规操作等

A.资产转让
B.理财安排
C.同业往来
D.服务收费

A.交叉持股
B.表内授信及表外类授信
C.金融市场交易及衍生交易
D.理财安排