A.完善相关制度
B.优化业务和管理流程
C.调整检查监督重点
D.做为判断市场拓展方向的参考因素

A.有效
B.基本有效
C.关注
D.特别关注
E.无效

A.询问
B.观察
C.检查
D.审计
E.穿行测试
F.控制测试

A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.信息与沟通
E.内部监督

A.内部检查结果
B.监管检查结果
C.审计部门出具的审计报告
D.兴业银行操作风险与控制识别评估流程梳理情况

A.回避原则
B.交叉测试
C.自已经手的业务自已评
D.统一由分行内控合规部门人员进行测试