A.询问
B.观察
C.检查
D.审计
E.穿行测试
F.控制测试

A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.信息与沟通
E.内部监督

A.内部检查结果
B.监管检查结果
C.审计部门出具的审计报告
D.兴业银行操作风险与控制识别评估流程梳理情况

A.回避原则
B.交叉测试
C.自已经手的业务自已评
D.统一由分行内控合规部门人员进行测试

A.财务报告缺陷
B.非财务报告缺陷
C.设计缺陷
D.运行缺陷

A.合理性
B.是否存在不正当利益输送
C.是否存在侵害投资者或客户消费权益行为
D.是否构成规避监管规定或违规操作等