多项选择题X 纠错
A.报告可疑交易的情况
B.配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况
C.执行中国人民银行及其分支机构临时冻结措施的情况
D.向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况
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多项选择题
A.线下采集并认定所辖机构内部人关联自然人名单,包括内部人及其近亲属信息
B.对录入数据的完整性、准确性、及时性负责
C.由于关联自然人清单涉及个人隐私,各级机构关联交易管理岗应按照“必需知道,最小提供”的原则,严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作
D.定期向全行公告关联自然人的信息
多项选择题
A.保证各项经营管理活动严格遵循国家法律法规和兴业银行内部规章制度
B.改进内部控制程序,优化经营效率和效果,促进兴业银行发展战略和经营目标的实现
C.强化各级机构内控合规意识,保障内部控制体系的有效运行
D.加强风险管理,保护各类资产安全
多项选择题
A.全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行,涵盖兴业银行各项业务的全过程及所有机构、部门和岗位
B.重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上,根据风险评估的结果重点关注高风险领域、重要业务单元和重大业务事项
C.客观性原则。评价工作应当以事实为依据,准确揭示经营管理的风险状况,如实反映内部控制设计与运行的有效性
D.一致性原则。评价工作应当采用一致可比的程序、方法和标准,以确保评价过程的客观性及评价结果的可比性