多项选择题X 纠错
A.结合制度后评价工作要求,出台和完善相关制度文件,促进内控制度的合规性、操作性和完备性
B.针对业务和管理流程的薄弱环节,优化流程和内控要点的设计,提升内控管理的有效性
C.将多个机构均存在较多缺陷的业务流程,作为日常检查监督工作的重点,提高检查监督的前瞻性和针对性
D.根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果,提高操作风险评估的客观性
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多项选择题
A.已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失
B.已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责
C.已采取了加强控制执行有效性的相关措施
D.在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本
多项选择题
A.《商业银行法》
B.《商业银行合规风险管理指引》
C.《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
D.《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》
多项选择题
A.合理的内部交易可以为集团带来范围经济,降低经营成本,增加利润
B.不合理的内部交易可能导致风险传递,使得经营中发生的困难更加复杂化
C.合理的内部交易可以更有效地管理资本和债务
D.不合理的内部交易可能使集团总部难以掌握集团管理
多项选择题
A.交叉持股
B.集团内部一个公司代表另一个子公司进行交易
C.向集团内部其他子公司提供或者从其他子公司获得担保、贷款或承诺
D.子公司之间资产的买卖