A.内部控制评价的目的和责任主体
B.内部控制评价的内容和所依据的标准
C.内部控制评价的程序和所采用的方法
D.被评估的内部控制整体目标是否为有效的结论

A.流程负责人及管理层对于缺陷事实的认可
B.对于缺陷产生原因的判定
C.缺陷为公司共性的问题还是个别分公司独有的问题
D.整改计划的目标是针对缺陷产生的原因，而不是针对缺陷的表象

A.设计针对企业层面重要控制内容的调查问卷，明确控制目标和要求
B.根据对现状的了解，初步评价现有的企业层面控制是否满足控制要求
C.汇总和分析与相关部门沟通确认的缺陷，形成缺陷报告并提出整改建议
D.问责相关缺陷涉及人员

A.通过风险评估确定内控评价范围
B.对控制环节进行记录、测试和评价
C.缺陷及整改
D.管理层内部控制评价报告

A.风险识别与评估
B.内部控制措施
C.信息交流与反馈
D.风险管理

A.公司金融
B.交易和销售
C.零售银行业务
D.支付和清算

A.收集总损失金额的信息
B.收集损失事件发生的日期
C.从损失中收回的金额
D.有关损失事件发生的驱动因素或缘由的描述性信息

A.银行的操作风险管理体系必须对操作风险管理部门进行明确的职责界定
B.作为银行内部操作风险体系评估的一部分，银行必须系统地跟踪相关的操作风险数据，包括业务条线发生的大额损失
C.银行的操作风险管理体系必须文件齐备
D.银行的操作风险管理流程和评估体系必须接受验证和定期的独立检查

A.基本指标法
B.标准法
C.中级计量法
D.高级计量法

A.大和银行未经授权的债权交易
B.住友银行未经授权的铜交易
C.里昂银行信贷管理流程失控
D.法兴银行交易员欺诈

A.监管行动
B.客户服务质量受损
C.员工健康受到威胁
D.运营中断