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多项选择题
A.定期利用风险与识别控制评估(RCSA)进行风险评估
B.定期检测关键指标(KI)
C.定期收集风险数据(DC)并进行分析
D.宣传合规是全体员工责任,而非合规管理部门人员责任的理念
多项选择题
A.利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费
B.利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占兴业银行或者客户的资金
C.违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保
D.在其他经济组织兼职
多项选择题
A.总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
B.分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
C.分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度,不搞违法违纪经营
D.支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作
多项选择题
A.全面风险管理的重要组成部分
B.是确保各项风险管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在经济不景气时才需推进的风险管理体系
D.是保证案件永远不会发生的重要屏障
多项选择题
A.父母
B.亲兄弟
C.刚刚因搭乘同一班火车而认识的姑娘
D.配偶