A.财务报告缺陷
B.非财务报告缺陷
C.设计缺陷
D.流程缺陷

A.信息科技
B.人员管理
C.权限管理
D.内控管理

A.因财务报告缺陷导致的资产及负债类科目潜在错报>资产总额的0.09%
B.因财务报告缺陷导致的资产总额的0.005%＜资产及负债类科目潜在错报≤资产总额的0.09%
C.非财务报告缺陷导致的直接财产损失>所有者权益的1.6%
D.财务报表潜在错报金额、或直接财产损失介于人民币200万（含）至1000万之间

A.风险管理部
B.尽职调查中心
C.法律与合规部门
D.审计部

A.全面原则
B.审慎原则
C.有效原则
D.盈利原则

A.对兴业银行内控制体系建设进行分析评估
B.对兴业银行盈利能力的分析评估
C.对兴业银行内控实施情况的分析评估
D.对兴业银行内控运行结果的分析评估

A.经办机构自评
B.业务部门复评
C.法律与合规部独立评价
D.以上都不是

A.确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、制订内控自评工作底稿、内控缺陷的持续识别与整改
B.确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
C.确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
D.制订内控自评工作方案、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改

A.内控评价模块
B.内控检查模块
C.内控监督模块
D.员工合规档案管理模块

A.检查开始时，检查组要填写《现场检查资料调阅清单》，与被查对象进行资料交接，检查资料使用完毕后，要及时归还被查单位
B.现场检查进场前，检查主办部门应向被查单位下达《现场检查通知书》
C.《检查工作底稿》经检查组长审核后，交接受检查单位签章确认
D.对于检查范围跨部门的综合性外部监管检查，均由分行法律与合规部负责牵头组织备查工作

A.制定检查计划、实施检查、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
B.制定检查方案、制定检查计划、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
C.制定检查方案、检查备案、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
D.制定检查计划、检查整改与跟踪、实施检查、检查数据报送与管理制