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多项选择题
A.调查人员应当承担调查失误和评估失准的责任
B.审查和审批人员应当承担审查、审批失误的责任,并对本人签署的意见负责
C.贷后管理人员应当承担检查失误、清收不力的责任
D.放款操作人员应当对操作性风险负责
多项选择题
A.对分支机构的资金业务应当定期进行检查
B.对异常资金交易建立有效的预警机制
C.对异常资金交易建立有效的处理机制
D.对资金变动建立有效的预警和处理机制
多项选择题
A.应当建立全面、严密的压力测试程序
B.定期对突发的小概率事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计
C.发生意外的政治、经济事件可能造成的潜在损失在压力测试中可以忽略
D.评估本*行在极端不利情况下的亏损承受能力
多项选择题
A.前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任,并对未执行止损规定形成的损失负责
B.中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任,并对风险报告失准和监控不力负责
C.后台结算人员应当对结算的操作性风险负责
D.高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任
单项选择题
A.认真审核存款人身份和账户资料的真实性、完整性和合法性
B.对账户变更和撤销的情况定期进行检查
C.对账户开立情况不需要进行检查
D.防止存款人出租、出借账户或利用存款账户从事违法活动