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多项选择题
A.监事会
B.董事会
C.高级管理层
D.股东
多项选择题
A.保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
B.负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
C.负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
D.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
多项选择题
A.应设立全行系统垂直管理、具有充分独立性的内部审计部门
B.应配备具有相应资质和能力的审计人员
C.有权获得商业银行的所有经营、管理信息
D.应及时向监事会或董事会审计委员会提交审计报告
多项选择题
A.依据业务范围、性质和时限主动进行
B.评估风险的后果、概率和风险级别
C.不需考虑环境和条件的变化
D.必要时开发并运用风险量化评估的方法和模型
多项选择题
A.对于可能导致偏离内部控制政策、目标的运行情况,应建立并保持书面程序和要求,并在程序中规定操作和控制标准
B.对于重要活动应实施连续记录和监督检查
C.在可能的情况下,应考虑运用计算机系统进行控制
D.对于产品、组织结构、流程、计算机系统的设计过程,应建立有效的控制程序