A.应建立并保持信息交流与沟通的程序
B.确保国内外经济、金融动态信息的取得和处理
C.及时把与企业既定经营目标有关的信息提供给各级管理层
D.相关信息报告、发布、披露应经过授权

A.文件控制
B.内部控制绩效监测
C.信息交流与反馈
D.记录控制

A.对内部控制体系要素及其相互作用的描述
B.内部控制政策和目标
C.关键岗位及其职责与权限
D.控制程序、作业指导、方案和其他内部文件

A.评价准备
B.评价实施
C.评价报告形成
D.评价反馈

A.评价准备
B.评价实施
C.评价报告形成
D.评价反馈

A.评价准备
B.评价实施
C.评价报告形成
D.评价反馈

A.被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析
B.同类银行比较
C.监管建议
D.可能的谅解因素

A.询问
B.查阅
C.观察
D.流程图

A.业务测试
B.抽样测试
C.功能测试
D.典型测试

A.合规性
B.有效性
C.全面性
D.适宜性

A.业务测试
B.抽样测试
C.功能测试
D.典型测试