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多项选择题
A.要不断完善稽核体制，充实稽核力量
B.加强对稽核队伍的培训，提高政治业务素质
C.总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价
D.要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度
单项选择题
A.防范操作风险的规章制度建设
B.切实加强稽核建设
C.加强对基层行的合规性监督
D.建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度
多项选择题
A.对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改
B.要加强对权力的监管和监控
C.防止权力滥用和监督缺位
D.要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度
多项选择题
A.对薄弱环节要定期自我评估，并请外审机构进行独立评估
B.要进一步扩大社会和新闻舆论对银行的监督
C.通过公众监督，防止银行懈怠操作风险管理
D.通过监管机构监督，防止管理人员玩忽职守和滥用权力
多项选择题
A.各级管理人员特别是各行主要负责人和分管的高管人员，要认真履责，敢抓敢管，以身作则
B.对出现大案、要案，或措施不得力的，要从严追究高管人员和直接责任人责任
C.订立职责制，形成明确的制度保障
D.反复发生大案要案，问题长期得不到有效解决的单位，要从严追究有关高管人员和管理人员的法律责任
多项选择题
A.建立相应的行为失范监察制度
B.会计部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度
C.发现有涉黄、涉赌、涉毒、以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计
D.要及时、深入了解情况，对行为失范的员工要及时进行教育，情节严重的，要依法依规严肃处理
单项选择题
A.大额出账和走账
B.新客户大额存款和开设账户
C.所有客户出账业务的用途
D.客户对账
