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多项选择题
A.确保业务外包有严谨的合同
B.确保业务外包有严谨的服务协议
C.各方的责任义务规定明确
D.为操作风险提取充足的资本
单项选择题
A.信用风险
B.市场风险
C.法律风险
D.操作风险
多项选择题
A.商业银行签订的合同因违反法律法规可能被依法撤销或者确认无效的
B.商业银行因不完善或有问题的内部程序所财务损失的
C.商业银行因违约、侵权被提起诉讼或者申请仲裁，依法可能承担赔偿责任的
D.商业银行的业务活动违反法律或行政法规，依法可能承担行政责任或刑事责任的
多项选择题
A.合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动
B.商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险的关联性
C.商业银行应综合考虑合规风险与操作风险的关联性
D.确保各项风险管理政策和程序的一致性
多项选择题
A.董事会和高级管理层应确定合规的基调
B.合规主要是商业银行董事会和高级管理层的责任
C.在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念
D.提高全体员工的合规意识
多项选择题
A.合规管理部门的功能、职责与权限
B.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突
