A.证券投资部、资产管理部重仓持有的证券
B.证券投资部、资产管理部持有的进入上市公司流通股前十名的证券
C.证券投资部、资产管理部持有的证券
D.研究开发中心拟发布报告当日及前两个交易日，证券投资部、资产管理部存在交易情形的证券

A.根据公司薪酬制定办法及国家有关规定每月支付的员工工资、社会保险及住房公积金等支出
B.20000元（含）以下的因公个人借款
C.按规定的审批权限和程序签订的合同或批准的签报需支付的支出。超出已签订的合同规定的条款的，原则上需签订补充合同后再办理支付或报销手续
D.单笔金额2000元（含）以下的日常费用（不包括招待费）

A.客户服务
B.内训
C.研究
D.巡讲

A.三方存管平台、三方存管银证通讯故障等原因导致大额或大量客户无法存取款
B.集中交易系统故障T+1日8：00前不能完成客户清算
C.法人清算系统故障T+1日9：00前不能完成法人清算
D.当日24：00时前不能完成法人清算
E.当日22：00时前不能完成客户清算

A.电脑部经理和财务部经理
B.交易主管
C.运营总监
D.营业部总经理

A.列席上市公司的董事会和股东大会
B.审阅上市公司披露的信息
C.定期和不定期的现场检查
D.发表独立意见或公开声明
E.发生关注事项时提醒上市公司及时披露并报告证券交易所
F.对上市公司相关人员进行培训

A.公司经纪业务总部
B.合规与风险管理部
C.营业部负责人
D.客户服务中心

A.符合授权审批程序的单位资金支付及调拨用印
B.银行对账单确认用印
C.与外单位经济业务合同签署用印
D.经济业务往来单位账户余额确认用印

A.投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案、债券募集说明书和概要等
B.投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案等
C.项目组制定信息披露文件与发行文件、发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要
D.项目组制定发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要

A.具备分析师以上职称的营业部分析师方可接受媒体的采访
B.接受媒体采访前需将采访提纲报经纪业务总部批准
C.没有取得投资咨询资格的分析师也可以接受媒体采访
D.营业部分析师撰写的研究报告和研究产品，原则上不得随意在公众传播媒体上刊登