A.所投资证券达到涨跌幅限制
B.所投资证券当日波幅达15%
C.市场出现对所投资证券有重大影响的异常情况
D.所投资股票当日波幅达10%

A.高中以上学历，年龄原则在50周岁以下
B.具有良好的职业道德，没有违法、违规或刑事处罚记录
C.具备从事证券经纪人所必须的资格条件
D.具备一定的客户基础或客户开发能力的优先

A.研究开发中心为投资银行业务部门、证券投资部、资产管理部提供研究支持，可越墙开展研究工作
B.除研究开发中心外，其他部门间亦可以越墙开展工作
C.投资银行业务部门因项目开展需要，请研究开发中心研究人员参与投资银行项目，对项目公司或项目公司所属行业进行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作
D.证券投资部、资产管理部因投资分析需求，请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作

A.财务会计部
B.行政管理部
C.信息技术中心
D.经纪业务总部（或委托分公司、办事处）

A.研究开发中心
B.人力资源部
C.总经理办公室
D.经纪业务管理总部

A.财务会计部
B.证券投资部
C.合规与风险管理部
D.资产管理部

A.投资范围
B.投资品种
C.投资组合
D.投资策略

A.内部控制环境
B.风险管理
C.内部控制活动
D.信息与沟通
E.监督

A.业务经营管理评价
B.会计核算和财务管理评价
C.信息系统管理评价
D.综合管理评价
E.审计发现问题整改落实情况评价等

A.认购手续费收入
B.申购手续费收入
C.赎回手续费收入
D.客户维护费收入
E.出租交易单元的收入

A.人力资源部
B.营业部
C.研究开发中心
D.经纪业务总部