A.研究开发中心
B.人力资源部
C.总经理办公室
D.经纪业务管理总部

A.财务会计部
B.证券投资部
C.合规与风险管理部
D.资产管理部

A.投资范围
B.投资品种
C.投资组合
D.投资策略

A.内部控制环境
B.风险管理
C.内部控制活动
D.信息与沟通
E.监督

A.业务经营管理评价
B.会计核算和财务管理评价
C.信息系统管理评价
D.综合管理评价
E.审计发现问题整改落实情况评价等

A.认购手续费收入
B.申购手续费收入
C.赎回手续费收入
D.客户维护费收入
E.出租交易单元的收入

A.人力资源部
B.营业部
C.研究开发中心
D.经纪业务总部

A.公司各级负责人
B.各业务部门负责人
C.各管理部门负责人
D.重大风险事项涉及的相关人员
E.根据风险判断认为需要审计的人员

A.被监管机构下达《监管函》的
B.恶意为客户提供透支或“T+0”透支业务的
C.开展自营、委托理财、三方监管、为外单位或个人融资或提供融资担保的
D.截留、隐瞒、藏匿营业收入，私设小金库，贪污、挪用公款的
E.擅自私刻公章或财务专用章的

A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.向投资人承诺证券、期货投资收益
C.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
D.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
E.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
F.法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为

A.申请债券席位的公文（原件）
B.相关机关颁发的从事相关业务的许可证或批文及《营业执照》（副本的复印件加盖公司公章）
C.《债券席位申请表》
D.交易所要求的其他文件