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多项选择题
A.被监管机构下达《监管函》的
B.恶意为客户提供透支或“T+0”透支业务的
C.开展自营、委托理财、三方监管、为外单位或个人融资或提供融资担保的
D.截留、隐瞒、藏匿营业收入,私设小金库,贪污、挪用公款的
E.擅自私刻公章或财务专用章的
多项选择题
A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.向投资人承诺证券、期货投资收益
C.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
D.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
E.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
F.法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为
多项选择题
A.申请债券席位的公文(原件)
B.相关机关颁发的从事相关业务的许可证或批文及《营业执照》(副本的复印件加盖公司公章)
C.《债券席位申请表》
D.交易所要求的其他文件
多项选择题
A.营业部员工应及时将情况反应给交易主管,由交易主管向营业部总经理汇报
B.营业部应记录客户所述情况
C.营业部负责调查事件,并向经纪业务总部报告
D.与客户积极沟通,将客户损失降到最低
多项选择题
A.发现异常交易
B.对账单与交易员提供的交易记录有重大差异
C.出现超买行为
D.其它违规、违纪行为