A.资金筹集者（如发行证券筹资的公司）应向投资者全面公开其真实的经营状况，并且在资金筹集完毕以后的经营过程中仍要持续履行信息披露义务
B.保护投资者利益，杜绝内幕交易、市场操纵和欺诈行为
C.保证投资程序和各项交易在公平和公正的状况下进行，任何违犯上述原则的行为或交易都将视为无效
D.坚持政府监管与自律管理相结合

A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.自律手段

A.忽视了市场风险以外的其他风险
B.对风险水平的评价是相对的
C.不能用于投资机构业绩评估管理
D.容易受到外部环境的干扰

A.通过VAR值对金融风险进行评判很综合同时又很直观
B.可以事前测算风险度，不像传统风险管理的方法都是在事后衡量风险大小
C.不仅能计算单项业务和单个金融工具的风险，还能计算多项业务和多个金融工具组成的投资组合的风险，这是传统金融风险管理所不能做到的
D.充分考虑了市场风险以外的其他各种风险

A.项目审核制度
B.预警修正
C.危机小组
D.管理杠杆

A.制度工具
B.控制工具
C.系统工具
D.指标工具

A.当金融风险越来越成为投资机构必然的经历时，唯一的办法就是通过完整的风险预警机制来吸收与转化风险
B.投资机构的风险管理功能与机制是其风险预警机制的延伸，也是风险预警机制在对风险进行被动的测评分析之后，实施风险管理目标的主动行为
C.风险预警和管理活动的根本目标是一旦发现风险就要立刻中止投资行为
D.风险预警报告是由风险预警向风险管理过渡的核心和起点

A.在风险正常类的警报等级下投资机构应以预防和模拟监测为主，无须启动风险管理工具
B.在风险关注类的警报等级下投资机构应根据预警报告启动风险管理工具，引导风险或转化风险，同时做好风险破坏的准备
C.在风险可疑类的警报等级下投资机构应启动危机特别处理程序
D.在风险失控类的警报等级下投资机构应尽快实施各类权益保全性的退出或清算，保证各类权益的变现以最大限度回收资金，或是利用特殊方法将收益锁定和保护起来

A.风险预警是投资机构风险防范和管理的感知侧面
B.风险管理则是投资机构风险预警的具体实施侧面
C.风险管理结构都是投资机构必须具备的风险防范基本手段，风险预警机制则可有可无
D.投资机构一般应由风险预警系统对所处环境或内部风险的可能和状态进行测评，然后及时反映到管理层并发出相应的控制风险指令，最终将投资风险完全有效的管理起来

A.公司制
B.有限合伙制
C.代理人制
D.投资基金制

A.目标公司的财务结构和治理结构
B.设定对创业投资的保护性契约
C.分阶段投资的安排
D.在落实投资的操作中，不要外聘请会计师、律师、资产评估师等中介机构参与工作