A.买入并持有策略属于最消极型的投资组合管理方法
B.恒定混合比例策略适用于市场平稳向好的发展时期（即通常说的“慢牛”行情），对市场的流动性并无特别的要求
C.投资组合保险策略适用于市场表现出明显的主升或主跌趋势的行情，并且对市场的流动性有非常高的要求
D.战术性资产配置能否成功主要取决于基金管理人对各资产类别短中期之内收益变化的预测和把握能力密切相关

A.买入并持有策略
B.恒定混合比例策略
C.投资组合保险策略
D.技术分析和短线套利策略

A.确定投资者的风险承受能力
B.确定资产类别的收益预期
C.构造最优投资组合
D.制定投资政策

A.投资决策委员会是最高决策机构
B.由基金经理做出所有的投资决策
C.由风险控制委员会对基金投资风险进行监控
D.监察稽核部直接对董事会负责，独立稽核或调查各部门，确保内控制度的实施和投资运作的合法性

A.证券的持有期同现金支付的期限相匹配
B.对短期资金来源的部分，主要应投资在国债等流动性较强的资产上
C.负债的期限结构应与资产匹配，并能满足预测的现金需求
D.控制负债成本对收益率的影响并注意债务风险管理

A.基金绩效评价
B.制定流动性管理计划
C.从资产角度进行流动性管理
D.从负债角度进行流动性管理

A.制定投资政策
B.进行证券分析
C.构造投资组合
D.基金绩效评价

A.确定投资目标和投资范围
B.确定各具体的单个投资品种
C.确定组合分散化的程度
D.确定资金投入比例

A.宏观经济环境及其对证券市场的影响
B.对行业及上市公司的调查研究
C.各种内幕交易信息及其他基金（同业竞争对手）的内部情况
D.有关的法律法规的限制

A.各种未来机会实质上可以看作是企业持有的实物期权，期权估价法则是评估实物期权价值的重要方法
B.公司发行的许多证券都包含着期权，比如认股权证、可转换债券等，因此期权估价模型可以用于确定这些金融资产的价值
C.期权定价模型与预期收益贴现估价模型没有如何联系，也不可能同时结合使用
D.针对中小企业上市发行时的无形资产，比较适宜采用期权定价模型进行评估，以反映技术和竞争上的不确定性，从而使估价更符合现实、更趋合理

A.制定投资政策
B.证券投资分析
C.构建并修正证券投资组合
D.分别用期望收益率和收益率的方差来度量投资的预期收益水平和风险，建立均值方差模型，进而做出投资决策