A.制定投资政策
B.进行证券分析
C.构造投资组合
D.基金绩效评价

A.确定投资目标和投资范围
B.确定各具体的单个投资品种
C.确定组合分散化的程度
D.确定资金投入比例

A.宏观经济环境及其对证券市场的影响
B.对行业及上市公司的调查研究
C.各种内幕交易信息及其他基金（同业竞争对手）的内部情况
D.有关的法律法规的限制

A.各种未来机会实质上可以看作是企业持有的实物期权，期权估价法则是评估实物期权价值的重要方法
B.公司发行的许多证券都包含着期权，比如认股权证、可转换债券等，因此期权估价模型可以用于确定这些金融资产的价值
C.期权定价模型与预期收益贴现估价模型没有如何联系，也不可能同时结合使用
D.针对中小企业上市发行时的无形资产，比较适宜采用期权定价模型进行评估，以反映技术和竞争上的不确定性，从而使估价更符合现实、更趋合理

A.制定投资政策
B.证券投资分析
C.构建并修正证券投资组合
D.分别用期望收益率和收益率的方差来度量投资的预期收益水平和风险，建立均值方差模型，进而做出投资决策

A.速动比率
B.应收账款周转率
C.净资产收益率
D.主营业务收入增长率

A.道·琼斯指数
B.NASDAQ指数
C.《金融时报》指数
D.DAX指数

A.场外交易市场往往是一种分散的、无形的市场，没有集中的、有组织的交易场所
B.交易对象众多，既包括大量未上市证券，也包括一部分上市证券
C.证券投资者可委托证券经纪商进行买卖，也可直接同经纪商进行交易
D.证券交易管理规则比场内交易更加严格

A.投资银行
B.会计师事务所
C.信用评级机构
D.证券交易所

A.投资银行、商业银行和保险公司
B.证券投资基金
C.养老基金
D.非金融企业

A.买入看涨期权的收益在理论上可以无穷大，最大风险（损失）为看涨期权权利金，盈亏平衡点价格为履约价格加上看涨期权权利金
B.卖出看涨期权的最大收益为看涨期权权利金，最大风险（损失）为履约价格，盈亏平衡点价格为履约价格加上看涨期权权利金
C.买入看跌期权的最大收益为履约价格减去看跌期权权利金，最大风险（损失）为看跌期权权利金，盈亏平衡点价格为履约价格减去看跌期权权利金
D.卖出看跌期权的最大收益为看跌期权权利金，最大风险（损失）为履约价格减去看跌期权权利金，盈亏平衡点价格为履约价格减去看跌期权权利金