（1）成交单生成后，参与者要求改交易方向、交易或质押券种、价格或利率、金额、期限、清算速度、结算方式、折算比例等成交要素，或要求撤销成交；
（2）未及时告知帐户信息、联络方式等重要资料及其变更信息，从而对交易产生不良影响的；
（3）指派未经培训合格的工作人员上岗交易的；
（4）泄露交易密码，并造成一定不良后果的；
（5）回购交易所融资金金额与回购质押债券的比例超过人民银行有关规定的；
（6）由于参与者内部管理原因，超过中国人民银行核定的限额进行交易的；
（7）买空或卖空债券的；
（8）不按照成交单规定执行合同的；
（9）未按规定报送有关资信信息或报送的资料不真实、不准确、不完整的；
（10）其他经中国人民银行认定的违规行为。