案防工作评估实行什么原则？

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案防工作评估实行什么原则？

参考答案：实行银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合的原则。

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问答题

银行业金融机构立案之日起多久对案件责任人员做出处理决定？

参考答案：原则上是3个月内做出处理决定，并在决定后5个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。

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问答题

银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定应当如何处理？

参考答案：应当逐一提出处理意见和理由，并由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。

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问答题

银行业金融机构离职人员对离职前的案件负有责任的人员如何处理？

参考答案：银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见移送离职人...

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问答题

银行业金融机构案件责任人员范围应当根据什么因素认定？

参考答案：根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。

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问答题

银行业金融机构案件问责方式中纪律处分包括哪些？

参考答案：警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等。

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问答题

银行业金融机构案件问责方式有哪些？

参考答案：纪律处分、经济处理、其他问责方式。

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单项选择题

商业银行应当按照（）关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的操作风险提取充足的资本。

A、银监会
B、银监局
C、人民银行
D、财政部

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单项选择题

商业银行可购买保险以及与（）签订合同，并将其作为缓释操作风险的一种方法，但不应因此忽视控制措施的重要作用。

A、保险公司
B、授信企业
C、当地政府
D、第三方

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单项选择题

操作风险管理信息系统至少应当记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息，支持操作风险和控制措施的（），监测关键风险指标，并可提供操作风险报告的有关内容。

A、自我监测
B、自我控制
C、自我评估
D、自我预警

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单项选择题

鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托（）对其操作风险管理体系定期进行审计和评价。

A、国家审计署
B、同一级监管部门
C、社会中介机构
D、上一级监管部门

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